一文说清ODI投资备案全

ODI 境外投资备案从申请到获批主要涉及发改委、商务部、外汇管理局三个部门的审批，以下是详细流程解析：

发改委立项备案：

• 准备材料：

• 《境外投资备案表》，需详细填写投资主体信息、境外投资项目信息等内容。

• 请示文件，说明境外投资的背景、目的、投资规模、资金来源等情况。

• 真实性承诺书，承诺所提交材料的真实性和合法性。

• 投资主体注册登记证明文件，如营业执照等，用于证明投资主体的身份。

• 追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图，以便发改委了解投资主体的股权结构。

• Zui新经审计的投资主体财务报表，反映投资主体的财务状况，一般要求Zui近一年审计报告无亏损4。

• 具有法律约束效力的投资协议或类似文件（如有），如已与境外合作方签订相关投资协议，需提供该文件。

• 证明投资资金来源真实合规的支持性文件，如银行存款证明、贷款合同等，说明投资资金的合法来源。

• 提交申请：企业将准备好的材料通过国家或省级发改委的相关系统进行在线申报，部分地区可能还要求提交纸质材料至当地发改委窗口。

• 审核与反馈：

• 发改委对企业提交的项目信息和文件进行审核，审核时间一般为 10-15个工作日左右，具体时间因项目复杂程度和地区而异。如果材料不齐全或存在问题，发改委将通知企业补充或修改材料。

• 如果项目通过审核，发改委将根据情况予以备案，并出具《境外投资项目备案通知书》；如果不予以备案，将会在规定时间内通知企业，并说明理由。对于一些大型或敏感项目，可能还需要进行现场核查或专家评审。

1. 商务部审批或备案：

• 准备材料：

• 境外投资备案表。

• 企业营业执照复印件，证明企业的合法经营身份。

• 对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议），明确境外投资的具体方式、各方权利义务等。

• 相关的董事会决议或出资决议，体现企业内部对境外投资的决策过程。

• Zui新经审计的财务报表，与发改委要求的财务报表相同，用于证明企业的财务状况良好。

• 前期工作落实情况说明，包括尽职调查、可行性报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评估等，说明企业对境外投资项目已进行充分的前期准备和调研。

• 并购类的对外投资需要提交《境外并购事项前期报告表》（如果适用），对并购项目的前期情况进行报告。

• 境外投资真实性承诺书，承诺境外投资的真实性和合法性。

• 提交申请：企业向所在地的商务部门提交申请材料，可通过线上系统提交电子材料，并将纸质材料报送至商务部门窗口。

• 审核与发证：商务部门对申请材料进行审核，主要审查投资项目的真实性、可行性以及是否符合国家的对外投资政策等。审核通过后，颁发《企业境外投资证书》，企业需在一定期限内完成境外投资。

外汇管理局备案：

• 登记申请：企业在获得发改委的备案通知书和商务部的境外投资证书后，向国家外汇管理局或其地方分局申请办理境外直接投资外汇登记手续。

• 审核与备案：外汇管理局对企业的登记申请进行审核，主要审查投资资金的来源是否合法、资金汇出的用途是否符合境外投资项目的要求等。审核通过后，为企业办理《境外直接投资外汇登记证》。

• 资金汇出：企业凭外汇登记证等相关文件，通过银行将投资资金汇出境外。在资金汇出过程中，银行会按照外汇管理局的要求进行审核和监管。

整个 ODI 境外投资备案流程通常需要花费 2-3个月的时间。需要注意的是，如果涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，审批流程可能会更加严格和复杂，甚至需要提交额外的材料和进行更深入的审查。

还有关于粤港澳两地车牌、境外投资、知识产权实缴、香港开户、海外公司注册等相关问题欢迎咨询冯经理！